财富证券因股票质押回购交易违规 遭沪深交易所暂停权限3个月

来源： 中国网财经

财富证券母公司湖南财信投资控股有限责任公司日前发布公告，称因股票质押回购交易违规，财富证券收到上交所、深交所纪律处分，股票质押式回购交易权限被暂停3个月。

9月9日，湖南证监局曾发布《关于对财富证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》，指出财富证券在开展股票质押式回购交易中，存在待回购期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪的问题。

对此，上海证券交易所会员部拟提请上海证券交易所纪律处分委员会审核，对公司予以暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分。深圳证券交易所同样表示，拟对财富证券作出暂停股票质押式回购交易权限3个月的处分。

财富证券表示，公司对沪深交易所拟采取的纪律处分无异议，公司将进行自查整改，加强贷后管理工作，进一步提高合规风控水平。目前，公司经营状况正常，上述事项对公司生产经营、财务状况及偿债能力不构成重大不利影响。

标签： 财富证券

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