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平安基金旗下基金经理刘俊廷离职 年内已有200位基金经理离职

2020-09-29 13:25:58    来源:中国网财经

随着公募基金行业马太效应加剧及市场持续震荡,基金经理离职潮难止,中小基金公司旗下基金经理加速离职。其中东吴基金年内超三分之一基金经理离职,前海开源基金、国投瑞银基金、华泰柏瑞基金等多家中型基金公司年内也有4位以上基金经理离职。

年内已有200位基金经理离职

日前平安基金发布公告,曾管理平安新鑫、平安量化精选混合、平安鼎越、平安鼎泰、平安鼎弘等5只基金的基金经理刘俊廷因个人原因离职。自今年年初以来,基金经理离职潮并未因疫情等因素停止,三季度后基金经理离职反而持续加速,刘俊廷也是年内离职的第200位基金经理。

同花顺iFinD数据显示,截至9月28日,包括券商资管和保险资管在内,141家公募基金公司今年以来离职基金经理数达到200位,涉及95家基金公司,四分之三基金公司年内有基金经理离职。

数据显示,2019年前三季度有184位基金经理离职,今年前三季度离职基金经理数已超去年同期。

分公司看,东吴基金、嘉实基金两家基金公司年内均有7位基金经理离职,中欧基金、中邮基金有6位基金经理离职,前海开源基金、国投瑞银基金、华泰柏瑞基金、平安基金、人保资产等11家基金公司离职基金经理数均在4位以上,95家基金公司中共有49家公司年内离职基金经理数在两位以上。另有46家基金公司有1位基金经理离职,此类基金公司均为小型基金公司,且基金经理离职均发生在二季度之后。

另据数据显示,三季度后基金经理离职呈加速趋势。三季度后45家基金公司旗下共有68位基金经理离职。

刘俊廷管理5只基金份额合计未超4亿份 东吴基金人事“崩塌”

2019年之后虽然指数涨幅有限,但科技股连续数次小牛市叠加结构性行情中公募基金强大的实力,基金尤其是权益类基金业绩大幅跑赢指数,基金也成为投资者最喜爱的投资品,新基金发行市场异常火爆,百亿“爆款基金”不再罕见、“日光基”持续不断、不少老权益类基金份额激增。

但公募基金行业两极分化日趋严重,资金和第三方机构更青睐过往业绩优秀且投研实力强大的老牌基金公司,业绩不出彩且投研实力薄弱的绝大多数中小基金公司与基金热潮彻底绝缘,不少中小基金公司旗下权益类基金产品份额持续缩水。或“无米下炊”或业绩平庸,窘境下基金经理无奈离职,刘俊廷也是其中之一。

数据显示,刘俊廷离职前管理着平安新鑫、平安量化精选混合、平安鼎越、平安鼎泰、平安鼎弘等5只基金,但截至今年二季度末,5只基金份额分别为0.32亿份、0.21亿份、0.17亿份、1.73亿份、1.43亿份,5只基金份额合计不足4亿份,规模合计不足10亿元。

此外,相比于其他优秀基金经理,刘俊廷所管基金业绩也无亮点可言。同花顺iFinD数据显示,刘俊廷自2017年4月起管理的平安鼎弘今年以来净值涨幅仅0.74%,落后于业绩比较基准的4.05%,也落后于偏债混合型基金年内8.65%的平均涨幅,在244只同类型基金中排名239位,其任职期间年化回报2.41%,在61位基金经理中排名60位,两类排名均垫底。刘俊廷自2016年7月以来管理的平安鼎泰混合任职年化回报仅1.13%,该基金和平安鼎越虽然2019年后业绩有所起色,但2017年和2018年两只基金业绩大幅跑输同类平均业绩,长期排名同样垫底。此外,刘俊廷自2019年后管理的平安新鑫业绩不俗,跑赢同类平均水平。但同样自2019年后管理的平安量化精选混合却跑输同类基金平均水平,同类排名垫底。

无独有偶,下半年还有富安达基金、朱雀基金、湘财基金、南华基金、格林基金、新沃基金、金信基金、嘉禾基金、北信瑞丰基金等多家中小基金公司旗下有权益基金经理离职,离职原因或均因旗下权益类基金份额过少或管理业绩不佳。

与中小基金公司不同的是,成立时间较早的东吴基金今年以来已有7位基金经理离职,至今旗下仅余12位基金经理,年内超三分之一基金经理离职,遭遇人事“崩塌”。

与其他基金不同,东吴基金旗下基金经理持续离职与公司规模持续缩水、经营状况下滑有关。数据显示,东吴基金今年上半年实现营业收入8929.02万元,净利润587.57万元,相比去年同期,营业收入下滑18.28%,净利润下降52.54%,惨遭腰斩。

数据显示,2018年二季度时,东吴基金旗下基金份额曾增至299.14亿份,彼时东吴基金旗下货币基金规模达到公司成立以来最高水平,旗下混合型基金规模也处于公司成立以来相对较高的位置。但2018年下半年至今年二季度末,东吴基金一直遭受份额缩水烦恼。

数据显示,东吴基金旗下货币基金份额已由2018年二季度末的244.01亿份减至今年二季度末的72.14亿份。旗下债券基金份额由2018年二季度末的11.45亿份一度增至2019年二季度末的49.27亿份,但截至今年二季度末,东吴基金旗下债券基金份额再度缩水至12.23亿份的水平。自2018年后,东吴基金旗下权益类基金份额也开始遭受持续缩水困扰。其中东吴基金旗下混合型基金份额已由2017年上半年末的60亿份缩水至今年二季度末的29.73亿份,股票型基金份额也由2017年最高时的6.12亿份缩水至今年二季度末的1.14亿份。

公开信息显示,东吴基金上一次发行新基金还是在2018年四季度,且为一只债券基金,而东吴基金上一次发行权益类基金还是在2016年三季度,东吴基金已四年未发行权益类基金,完全错失了自2019年以来权益类基金发行热潮。

东吴基金未发行新基金,或许与其遭监管处罚有关。2018年6月19日,上海证监局也曾向东吴基金开出一张罚单,认为该公司在东吴阿尔法灵活配置混合型基金的投资管理中,投资决策缺乏充分依据,受到其他机构的干预,未独立、客观履行管理人职责;存在从业人员与他人联合担任多只基金的基金经理,但其未实际履行基金经理职责、不参与相关基金投资管理的情况,同样决定责令东吴基金进行为期六个月的整改,整改期间暂停受理东吴基金公募基金产品注册申请。

此外,东吴基金股东东吴证券发布的2019年中报显示,当年6月3日,上海证监局向东吴基金下发监管措施决定书,指出其存在以下违规行为:在业务开展中未建立控制严密、运行高效的内部监控体系,未遵循基金份额持有人利益优先原则,办理相关基金份额的申购、赎回业务。决定责令东吴基金进行为期6个月的整改,整改期间暂停受理及审查该公司公募基金产品募集申请。(记者 常实 张明江)

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