招商证券债券承销业务频频“踩雷” 内控存风险隐患

2020-11-23 16:57:44 来源：中国网财经

2020年11月20日，证监会公告对华晨汽车有关债券涉及中介机构进行核查，同日，上交所对于招商证券在华晨汽车2017年公司债券承销中的违规行为出具了警示监管函。招商证券债券承销业务频频“踩雷”，在不到一年的时间里，招商证券多次被监管警示，其投行业务内控风险逐步暴露。

华晨汽车公司债“踩雷” 证监会将同步查处中介机构

2020年11月20日，证监会官网发布将对华晨汽车集团控股有限公司及相关中介机构采取有关措施的通知，内容显示：“近期，华晨汽车集团控股有限公司(以下简称华晨集团)有关债券违约，引起市场关注。证监会已依法对其开展专项检查，根据检查情况，今日对华晨集团采取出具警示函的行政监管措施并决定对其涉嫌信息披露违法违规立案调查，对华晨集团有关债券涉及的中介机构进行同步核查，严肃查处有关违法违规行为。”

同日，上交所对于招商证券出具了监管警示函，内容显示：“由公司承销及担任受托管理人的华晨汽车集团 2017年非公开发行公司债券(第二期)违约，上交所给予公司监管警示函，主要违规行为涉及：未及时履行受托管理人信息披露职责、未有效改造受托管理人信用风险管理职责。”

中国网财经记者就上述监管函及证监会后续查处对于公司业务的影响进行采访，公司表示无内容回复。

近一年频收监管函内控存风险隐患

招商证券此次债券“踩雷”看似属于运气不佳，实则不然。中国网财经记者通过证监会官网梳理发现，近一年内，招商证券已经收到了两次警示函监管措施，公司保荐代表人收到了一次监管警示，均涉及投行相关项目(详细情况如表一所示)。中国网财经记者就内控风险采访公司，公司同样表示无内容回复。

表一：近一年证监会对招商证券及其保荐人采取的监管措施