券商债券业务执业质量评价迎修订 适当压缩“两头”规模 A类由排名前30%调整为前20%
2023-05-15 05:37:45 来源: 证券日报
(资料图片)
《证券日报》记者从券商处获悉,为更好激励约束券商开展债券承销与受托管理业务,促进券商债券业务高质量发展,中证协于近日修订了《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》,并将规则更名为《证券公司债券业务执业质量评价办法》,现向券商征求意见,企业债拟在过渡期后次一年度纳入评价范围。
近三年,按照公开发布的评价办法,中证协对证券公司公司债券业务执业能力进行了评价,评价结果反映了证券公司公司债券的专业能力、合规风控水平与社会责任担当,客观评定了证券公司债券业务执业声誉。本次评价办法的修订进一步反映监管部门关切,并结合债券业务监管实践,将评价指标的触角由证券公司开展债券业务的整体情况延伸至债券项目的各个环节。
从修订思路来看,一是突出注册制下提高证券公司债券业务执业质量的内涵和要求,评价指标涵盖公司债券业务全链条。二是提升评价指标的科学性和有效性,充分体现执业情况及证监局等一线监管意见。三是增加监管激励内容,引导市场高质量执业。
本次修订内容主要涉及三大方面:一是调整评价体系框架,夯实评价打分维度。本次修订以证券公司债券业务合规内控水平、执业质量与服务能力三方面情况具体展开,将原制度人员、合规展业、风控实效、市场秩序维护、服务国家战略等指标重组融入这三方面,删除业务能力指标,并且优化相关指标计分依据和计分方法,更加凸显债券执业质量。
二是增加评价打分主体,全面反映债券执业水平。本次修订不再以协会为单一评价主体,而是以协会为牵头单位,证监会债券部、各证监局与沪深交易所分别结合日常监管情况对证券公司债券执业质量进行打分,以全面反映各证券公司债券业务执业质量与服务水平。
三是全链条跟踪项目质量,整体与环节评价相结合。在原评价体系对证券公司债券业务整体衡量基础上,本次修订更加突出对开展债券业务的各环节质量的评价,形成债券项目合规内控,以及承揽、承做、申报、定价配售、信息披露、受托管理、服务实体经济等全业务流程的评价体系。
从修订后的评价指标体系来看,本次评价方案修订幅度较大。修订后,评价指标共包括合规内控(比重35%)、执业质量(比重35%)、服务能力等三类指标(比重30%),体现证券公司债券业务的治理水平与效果、执业状况与服务实体经济的能力。
对于评价结果的基础安排与动态调整机制,证券公司债券业务执业质量评价工作每年度开展一次。为增强评价结果的监管可使用性,进一步优化了ABC三档的分布,从原来三档30%、50%、20%分布,调整为20%、60%、20%,适当压缩“两头”规模。
值得关注的是,为促进A类证券公司在行业中能够真正体现榜样作用,保障评价机制的公正性和合理性,在评价基础上强化结果的运用,充分体现扶优限劣的导向,本次修订对A类证券公司增加类似“白名单”的基本条件。同时,对评价结果建立动态调整机制,提升扶优限劣的效率和效果。
标签:
为您推荐
精彩放送
热门文章
-
今日看点:中原消费金融2022年营收26.52亿元 放款金额643.16亿元
-
每日财报|中国人寿前4月保费收入同比增4% 引力传媒牵手澜舟科技 世界关注
-
医疗IT长线可期|行业发现-天天快资讯
-
科技成长猎手王浩掌舵 银华清洁能源产业混合5月11日起发行 世界视讯
-
中国银行间市场交易商协会对郑州银行通报批评 责令其整改
-
车企年报:上汽不及比亚迪赚钱,“抱华为大腿”却继续亏 环球信息
-
迎驾贡酒突破50亿背后的“隐忧”-视讯
-
当前焦点!透过众邦银行2022年年报,下行之势止住了吗?
-
【新视野】红花绽放,见证美好:国民酱酒红花郎,成为五一期间喜宴首选
-
中邮保险2023年一季度保费收入同比提升37.30%,业务品质持续提升 全球焦点
-
扫地机器人市场遭遇发展瓶颈,科沃斯和石头科技开始内卷起来
-
2023,核电新周期|行业发现
精彩图片
-
警博会人工智能分论坛召开 共探科技兴警创新发展强引擎|环球观热点
-
“数字中国 科技亦庄”2023北京亦庄通明湖半程马拉松赛落幕
-
37名小学生设计“火星车”亮相中科院公众科学日
-
对“硬科普”的“软思考”
-
新一代分布式融合存储发布 加速释放数据要素价值
-
办在家门口的“新课堂”,让云南双江的孩子有了新“趣”处! 天天热讯
-
热泵的“风口期”到来 海尔智慧楼宇中央空调实现超低温采暖|报资讯
-
宿州市公民科学素质大赛(第二季)启动|天天快播报
-
天舟六号货运飞船与空间站组合体完成交会对接 最新快讯
-
“光谷光子号”空轨开跑
-
每日看点!深地震物理过程统一规律揭示
-
2023世界氢能技术大会将于5月22日在佛山市南海区举办 全球今热点
热文
-
新疆开行中欧班列数量再创新高 亚欧“黄金通道”作用日益突显 世界热文
-
每日热点:日本本州东南海域发生5.3级地震,震源深度10公里
-
世界观焦点:赵丽颖首次晒照庆母亲节,独自坐碰碰车童心未泯,离婚后更有魅力
-
中天科技:子公司预中标1.59亿欧元欧洲高压海底电缆项目|今日播报
-
CBA总决赛 | “升级版”赵继伟:更“专注” 更“致命”_天天看热讯
-
中老铁路列车准点率100% 旅客服务不断完善-环球速看料
-
中国留学生毕业典礼上扛国旗招商_焦点速递
-
伊朗议会成员:伊朗和埃及即将重新互开大使馆
-
研究发现导致阿尔茨海默病女性患者病情恶化更快的病理机制
-
达里湖生态环境持续改善 野生动物栖息和繁殖环境越来越好|全球时讯
-
【全球报资讯】美国十年期国债收益率跌破3.9%
-
俄媒曝乌国安局帮乌境内组织“诈骗俄公民钱资助乌军”,乌方暂未回应 全球时快讯
-
每日热讯!79人死亡,确诊和疑似超73000例!
-
世界速读:停火协议生效前后 以色列与巴勒斯坦杰哈德仍有零星交火
-
哥伦比亚和巴拿马海上查获5.5吨可卡因
-
今日看点:韩国介绍派团赴日考察核污水排海:不只听日方说 还会检查设备是否值得信赖
-
【全球独家】19个重点项目落地中关村科学城 覆盖数字经济和高精尖产业领域
-
什么!欧米茄手表竟然可以便宜两三万!#欧米茄_播报
-
2023年土耳其总统和议会选举开始投票 全球观察
-
国羽冲击三连冠!2023年苏迪曼杯开赛
-
全球即时看!“对核事故潜在威胁,感到震惊”!国际原子能机构总干事发声
-
你好吗用英语怎么讲(你好吗用英语怎么说)-全球快消息
-
局长太卷了:绍兴一干部飙英语走红具体详细内容是什么 焦点热讯
-
法甲综合 | 梅西解禁复出 “大巴黎”主场大胜阿雅克肖|今日聚焦
-
世界热门:最新研究:土星环与土星相比显得异常年轻
-
人民日报认可李佳琦直播间:直播带货助推经济发展
-
热点在线丨政校企“组团”服务高校毕业生就业创业
-
全球今日报丨刘涛肩带滑落gif露出葡萄
-
美腕——深耕直播行业 共建公益品牌
-
每日快报!俄媒:泽连斯基拒绝教皇方济各调解俄乌提议,坚称须按乌方条件和谈
-
巴西总统卢拉:妈妈是我心目中的英雄
-
秘鲁采取多项措施应对登革热疫情-环球实时
-
伊拉克宣布原油储量增加100亿桶
-
超级气旋风暴“穆查”将于今日登陆缅甸
-
勇士众人谈球队未来 依然有总冠军实力_环球聚看点
-
电脑耳机插上没声音_耳机一边不响了怎么修_全球实时
-
泰戈尔是哪国人_fofo是哪国人
-
环球即时:枪声不断的美国
-
世界速递!驻韩美军黑历史再曝光:韩国女性被“献给”美国大兵
-
新漫评:美国逼近财政悬崖 上演疯狂操作|今日快讯
-
美财长:“或动摇美元地位 ”
-
焦点热讯:美联储:资产负债表存在大量浮亏 美700多家银行面临风险
-
播报:速激、复联、阿凡达、变形金刚、侏罗纪世界…… 那些年我们追过的电影IP
-
瞰京津冀|协同发展向未来
-
上海四月二手房成交量暴跌,挂牌量同步激增?记者作了调查 全球要闻
-
警博会人工智能分论坛召开 共探科技兴警创新发展强引擎|环球观热点
-
微信拉黑后聊天记录还在不_微信拉黑后聊天记录还在-通讯
-
骑它出门泰酷辣! 试骑一下极核C!TY PLAY
-
焦点热门:豆粕又涨猛了!这回是需求变动还是“炒作”?
-
牧原、温氏、新希望