未按规发出收购要约、短线交易及违规减持公司股票等违规广汇物流控股股东及实控人遭上交所公开谴责

2023-07-11 16:56:00 来源：界面新闻

【资料图】

上交所7月11日下发关于对广汇物流控股股东新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司（以下简称“广汇集团”）及实际控制人孙广信予以公开谴责的决定。

经查明广汇集团、孙广信在股票买卖、信息披露方面存在以下违规行为：控股股东未按规定发出收购要约、控股股东短线交易公司股票、控股股东违规减持公司股票。

公司控股股东广汇集团未按规定发出收购要约，存在短线交易、违规减持公司股票的情形，也未向公司告知其持股变动情况；根据《行政处罚决定书》查明，未按规定发出收购要约、违规减持公司股票等相关交易的决策和操作均由广汇集团作出，具体由广汇集团董事长、实际控制人孙广信授意、广汇集团员工进行操作执行，公司实际控制人孙广信对控股股东未按规定发出收购要约、违规减持公司股票、未按规定履行权益变动信息披露义务、未向公司告知持股变动情况等违规行为负责。控股股东及实际控制人的上述行为违反了有关规定。

鉴于上述违规事实和情节，经上交所纪律处分委员会审核通过，根据有关规定，上交所作出如下纪律处分决定：对广汇集团有限责任公司、实际控制人孙广信予以公开谴责。

关于控股股东未按规定发出收购要约，截至2018年9月10日，广汇集团及其一致行动人持有公司股票573,467,090股，占广汇物流总股本的45.75%；2018年9月11日至17日，广汇集团借用他人账户通过大宗交易买入公司股票57,261,323股，占广汇物流总股本的4.57%。广汇集团于2018年9月11日至17日利用他人账户买入公司股票时，未依法向公司所有股东发出收购全部或者部分股份的要约。

关于控股股东短线交易公司股票，2019年11月4日至2020年1月3日，广汇集团借用的上述账户通过集中竞价交易卖出公司股票22,500,367股，占广汇物流总股本的1.79%。2020年1月10日，该账户通过大宗交易买入公司股票25,000,000股，占广汇物流总股本的1.99%。2020年1月20日至2月24日，该账户通过集中竞价交易卖出公司股票6,760,956股，占广汇物流总股本的0.54%。上述交易决策和操作均由控股股东作出，存在卖出后六个月内买入、买入后六个月内又卖出的情形，构成短线交易，累计成交金额为1.25亿元。

关于控股股东违规减持公司股票，广汇集团借用的上述账户于2020年9月16日至2021年6月28日以集中竞价交易方式持续卖出广汇物流股票，累计卖出53,179,000股，占广汇物流总股本的4.23%；其中，2020年11月6日至2021年4月8日期间零星买入179,000股。上述期间累计减持金额2.64亿元，无违法所得。控股股东上述减持前，未提前15个交易日向证券交易所报告并预先披露减持计划，3个月内减持比例超过1%且未履行公告义务。

此外，控股股东未告知公司其持股变动情况，未向公司告知其利用他人账户交易公司股票情况，导致公司2019年、2020年年报存在差错。

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